1公告基本信息

基金名稱 興全興泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金

基金簡稱 興全興泰定期開放債券發(fā)起式

【資料圖】

基金主代碼 004919

基金運(yùn)作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2017年8月31日

基金管理人名稱 興證全球基金管理有限公司

基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司

基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 興證全球基金管理有限公司

公告依據(jù)

《興全興泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合

同》和《興全興泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招

募說明書》等的規(guī)定

申購起始日 2023年8月14日

贖回起始日 2023年8月14日

注：1、根據(jù)本基金《基金合同》和《招募說明書》的相關(guān)規(guī)定，2023年8月14日起（含）至2023年8月18日（含）期間的工作日為本基金申購、贖回業(yè)務(wù)開放期，本基金在開放期結(jié)束之日的次日（即2023年8月19日）起進(jìn)入封閉期，暫停辦理申購、贖回業(yè)務(wù)直至下一個開放期。

2、本基金不向個人投資者發(fā)售，暫不開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

2日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時間

根據(jù)興全興泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，本基金以定期開放的方式運(yùn)作，即采用封閉運(yùn)作和開放運(yùn)作交替循環(huán)的方式。在封閉期內(nèi)，本基金采取封閉運(yùn)作模式，基金份額持有人不得申請申購、贖回本基金。本基金的首個封閉期為自基金合同生效日起至基金合同生效日3個月后的月度對應(yīng)日止；第二個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日起至該封閉期首日3個月后的月度對應(yīng)日止，以此類推。如該對應(yīng)日為非工作日或不存在對應(yīng)日期的，則順延至下一工作日。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。

每一個封閉期結(jié)束后，本基金即進(jìn)入開放期，開放期的期限為自每個封閉期結(jié)束之日后第一個工作日起（含該日）不少于五個工作日、不超過二十個工作日的期間，具體期間由基金管理人在封閉期結(jié)束前公告說明。開放期內(nèi)，本基金采取開放運(yùn)作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)。開放期未贖回的份額將自動轉(zhuǎn)入下一個封閉期。

如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)《基金合同》暫停申購與贖回業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間。

本基金本次開放期為2023年8月14日起（含）至2023年8月18日（含），即基金管理人在該期間的工作日辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)，并自開放期結(jié)束之日的次日（即2023年8月19日）起進(jìn)入封閉期，自該日起不再辦理本基金的申購、贖回業(yè)務(wù)。

投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或《基金合同》的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

《基金合同》生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

在基金管理人直銷柜臺進(jìn)行申購時，投資者以金額申請，每個基金賬戶首筆申購的最低金額為人民幣100,000元，每筆追加申購的最低金額為100,000元。

除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定本基金的單筆申購、追加申購起點(diǎn)金額為0.1元（含申購費(fèi)），在本基金其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購時，具體辦理要求以相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。

投資人將所申購的基金份額當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額的限制。

3.2申購費(fèi)率

本基金的申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減。投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計費(fèi)。

3.2.1前端收費(fèi)

申購金額(M) 申購費(fèi)率 備注

M〈50萬元 0.6% -

50萬元≤M＜200萬元 0.4% -

200萬元≤M＜500萬元 0.3% -

M≥500萬元 500元/筆 -

注：投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計費(fèi)。

3.3其他與申購相關(guān)的事項

3.3.1　申購費(fèi)用由申購本基金的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費(fèi)用。

3.3.2　基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施2日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

3.3.3　基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率并另行公告。

4日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

基金份額持有人在基金管理人的直銷柜臺辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額及最低持有份額均為10份基金份額；除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定本基金的每筆最低贖回份額、單個基金賬戶最低持有份額為0.1份。在本基金其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行贖回時，具體辦理要求以相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。

基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回申請導(dǎo)致單個基金賬戶的基金份額余額少于基金管理人規(guī)定的最低持有份額時，基金管理人有權(quán)對余額部分基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回。

4.2贖回費(fèi)率

持有期限(N) 贖回費(fèi)率

N＜7天 1.5%

7天≤N＜30天 0.1%

N≥30天 0.0%

注：1、本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)，其他情況下收取的贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付市場推廣、登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)等?！?/p>

2、贖回費(fèi)率隨基金份額持有年份的增加而遞減。

4.3其他與贖回相關(guān)的事項

4.3.1　　基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式。費(fèi)率或收費(fèi)方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

4.3.2　　基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率并另行公告。

5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

本基金暫不開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項

6定期定額投資業(yè)務(wù)

本基金暫不開通定期定額投資業(yè)務(wù)。

7基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1場外銷售機(jī)構(gòu)

7.1.1直銷機(jī)構(gòu)

興證全球基金管理有限公司直銷中心（柜臺）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號嘉里城辦公樓30樓

法定代表人：楊華輝

客服電話：400-678-0099、（021）38824536

直銷聯(lián)系電話：021-20398706、021-20398927

傳真：021-20398988、021-20398889

聯(lián)系人：秦洋洋、沈冰心

7.1.2場外非直銷機(jī)構(gòu)

興業(yè)銀行、度小滿基金銷售、天天基金銷售、上?；匣痄N售。

7.2場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

無。

8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

8.1　開放式基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；

8.2　開放式基金在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金份額銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；

8.3　在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

9其他需要提示的事項

本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，發(fā)起資金提供方將認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元，且持有期限將不少于3年。發(fā)起資金提供方認(rèn)購的基金份額持有期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額?；鸷贤е掌鹑旰蟮膶?yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的，基金合同將自動終止，投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險。

本基金為債券型基金，因此，本基金除承擔(dān)由于市場利率波動造成的利率風(fēng)險外還要承擔(dān)如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的信用風(fēng)險。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對市場和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。此外，由于本基金還可以投資其他品種，這些品種的價格也可能因市場中的各類變化而出現(xiàn)一定幅度的波動，產(chǎn)生特定的風(fēng)險，并影響到整體基金的投資收益。

本基金的封閉運(yùn)作期間，基金份額持有人不能贖回基金份額，因此，若基金份額持有人錯過某一開放期而未能贖回，其份額將轉(zhuǎn)入下一封閉期，至下一開放期方可贖回。

本基金開放期可能出現(xiàn)巨額贖回，導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，進(jìn)而出現(xiàn)延緩支付贖回款項的風(fēng)險。

本基金的目標(biāo)客戶包括特定機(jī)構(gòu)投資者，特定機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額占基金資產(chǎn)凈值比重可能較大，因此可能存在如下風(fēng)險：

（1）特定機(jī)構(gòu)投資者申購和贖回的金額可能較大，若特定機(jī)構(gòu)投資者申請大額贖回，基金管理人為應(yīng)對大額贖回申請需進(jìn)行基金所持有資產(chǎn)的變現(xiàn)，此時可能產(chǎn)生沖擊成本的風(fēng)險。并且，特定機(jī)構(gòu)投資者的大額贖回存在導(dǎo)致基金份額凈值波動的可能性，在極端情況下，可能造成基金份額凈值的劇烈波動。

（2）當(dāng)特定機(jī)構(gòu)投資者的大額贖回導(dǎo)致基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，由于基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回，因此可能導(dǎo)致其他投資者無法及時贖回的風(fēng)險。

（3）由于特定機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額占基金資產(chǎn)凈值比重可能較大，因此可能對基金份額持有人大會施加重大影響。極端情況下，單一特定機(jī)構(gòu)投資者的出席和表決即可以決定基金份額持有人大會的決議。

本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益，投資者投資于本公司基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金合同、招募說明書等文件。投資有風(fēng)險，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進(jìn)行投資。

特此公告。

興證全球基金管理有限公司

2023年8月12日