證券代碼：688353??????證券簡(jiǎn)稱：華盛鋰電????????公告編號(hào)：2023-023

?????????江蘇華盛鋰電材料股份有限公司

(資料圖)

???????首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通公告

??本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示：

????本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為?1,032,761?股，限售期為自江蘇華

盛鋰電材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華盛鋰電”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票

上市之日起?12?個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股

份數(shù)量。

????除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為?14,695,858?股

????本次上市流通日期為?2023?年?7?月?13?日

??一、本次上市流通的限售股類型

??經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意江蘇華盛鋰電材料股份有限公司首

次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]887?號(hào)），華盛鋰電首次向社會(huì)公

開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A?股）2,800.00?萬(wàn)股，發(fā)行后股本總額為?11,000.00?萬(wàn)股，

公司股票于?2022?年?7?月?13?日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，其中有限售條件

流通股?8,481.37?萬(wàn)股，無(wú)限售條件流通股?2,518.64?萬(wàn)股（求和與前述發(fā)行后股

本總額不同系四舍五入尾差所致）。

??本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略配售限售股及首次公開(kāi)

發(fā)行的部分限售股，限售期自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起?12?個(gè)月，其中

戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為?1,032,761?股，股東數(shù)量為?1?名；除戰(zhàn)略配售股份外，本次

上市流通的限售股數(shù)量為?14,695,858?股，股東數(shù)量為?13?名。本次解除限售并申

請(qǐng)上市流通的股份數(shù)量共計(jì)?15,728,619?股，占目前公司股本總數(shù)的?9.86%，現(xiàn)

??二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

??公司于?2023?年?4?月?13?日召開(kāi)的?2022?年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于

公司?2022?年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，以實(shí)施權(quán)益分派

登記日登記的公司總股本為基數(shù)，向公司全體股東每?10?股轉(zhuǎn)增?4.5?股。公司

萬(wàn)股，各股東的持股比例不變。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于?2023?年?5?月?10?日披露在

上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇華盛鋰電材料股份有限

公司?2022?年年度權(quán)益分派實(shí)施結(jié)果暨股份上市公告》（公告編號(hào)：2023-016）。

??除上述事項(xiàng)外，本次上市流通的限售形成后至本公告披露日，公司未發(fā)生

其他事項(xiàng)導(dǎo)致公司股本數(shù)量變化。

??三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

??根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書》及《首次公開(kāi)

發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，，首次公開(kāi)發(fā)行前涉及本次上市流通限售股股東

所作出的股份鎖定相關(guān)承諾如下：

??（一）蘇州匯璋創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、常州中鼎天盛創(chuàng)業(yè)投資

合伙企業(yè)（有限合伙）、徐美蘭、許金來(lái)、顧建偉、郁慧祺、許智敏、萬(wàn)保坡、

孫昌標(biāo)、吳金初就股份鎖定事項(xiàng)承諾如下

??“1.本人承諾自發(fā)行人股票上市之日起?12?個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管

理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由

發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份；

票上市交易的相關(guān)規(guī)定；

份價(jià)格、股份數(shù)量按規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

??上述承諾為本人真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)

公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本人將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！?/p>

??（二）張麗亞、任國(guó)平就股份鎖定事項(xiàng)承諾如下

??“1.本人承諾自發(fā)行人股票上市之日起?12?個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管

理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由

發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份；

票上市交易的相關(guān)規(guī)定；

過(guò)上一年末所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的?25%；本人在離任后?6?個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓

本人所持有的發(fā)行人股份；

份價(jià)格、股份數(shù)量按規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

行承諾。

??上述承諾為本人真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)

公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本人將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！?/p>

??（三）楊志勇就股份鎖定事項(xiàng)承諾如下

??“1.本人承諾自發(fā)行人股票上市之日起?12?個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管

理本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由

發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份；

票上市交易的相關(guān)規(guī)定；

過(guò)上一年末所持有的發(fā)行人股份總數(shù)的?25%；本人在離任后?6?個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓

本人所持有的發(fā)行人股份；

股份的限售期滿之日起?4?年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份不

得超過(guò)發(fā)行人上市時(shí)所持發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份總數(shù)的?25%，

減持比例可以累積使用；

份價(jià)格、股份數(shù)量按規(guī)定做相應(yīng)調(diào)整。

??上述承諾為本人真實(shí)意思表示，本人自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)

公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾本人將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！?/p>

??（四）華泰華盛鋰電家園?1?號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃就股份鎖

定事項(xiàng)承諾如下

??“資管計(jì)劃獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之

日起?12?個(gè)月。限售期屆滿后，資管計(jì)劃的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易

所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。資管計(jì)劃不會(huì)通過(guò)任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持

有的本次配售的股票?！?/p>

??（五）蘇州匯璋創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）就持股意向、減持意向事

項(xiàng)承諾如下

??“1.本公司/企業(yè)將按照中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管要求持有發(fā)行人的股份，

并將嚴(yán)格履行發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書中披露的關(guān)于本公司/企業(yè)所

持發(fā)行人股份鎖定承諾。

減持價(jià)格預(yù)期不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)。如果因發(fā)行人派發(fā)

現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，上述發(fā)行價(jià)

和減持股份數(shù)量須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整。

交易所規(guī)則的規(guī)定，減持方式包括但不限于二級(jí)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易

方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

東時(shí)，本公司/企業(yè)至少提前三個(gè)交易日予以公告，并積極配合發(fā)行人的公告等

信息披露工作；本公司/企業(yè)計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)

當(dāng)在首次賣出的?15?個(gè)交易日前按照相關(guān)規(guī)定預(yù)先披露減持計(jì)劃。

公司/企業(yè)將按照屆時(shí)有效的減持規(guī)定依法執(zhí)行?！?/p>

??除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東無(wú)其他特別承諾。

??截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除限售的股東嚴(yán)格履行了公司首次公開(kāi)發(fā)

行股票并上市時(shí)所作出的承諾，不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市

流通的情況。

??四、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

??經(jīng)核查，華泰聯(lián)合證券有限公司認(rèn)為：

??本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部

門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾。本次有限售條件的流通股解禁申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)

定，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本保薦機(jī)構(gòu)同意

華盛鋰電本次解除限售股份上市流通。

??五、本次上市流通的限售股情況

??（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為?15,728,619?股

股票上市之日起?12?個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配

售股份數(shù)量。

?????（二）本次上市流通日期為?2023?年?7?月?13?日

?????（三）限售股上市流通明細(xì)清單

???????????????????持有限售?????????持有限售股?????本次上市流?剩余限售

序??????????股東

????????????????????股數(shù)量?????????占公司總股??????通數(shù)量?????????股數(shù)量

號(hào)??????????名稱

????????????????????（股）?????????本比例????????（股）?????????（股）

?????蘇州匯璋創(chuàng)業(yè)投資合

?????伙企業(yè)（有限合伙）

?????常州中鼎天盛創(chuàng)業(yè)投

?????伙）

?????????華泰華盛鋰電家園?1

?????????合資產(chǎn)管理計(jì)劃

合計(jì)?????????????????????15,728,619???????9.86?15,728,619??????0

?????????注：總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形，均為四舍五入原因所致。

?????????（四）限售股上市流通情況表：

?序號(hào)????????????限售股類型????本次上市流通數(shù)量（股）??????????????????限售期（月）

????????????合?計(jì)????????????????????????15,728,619?????????????????-

?????????六、上網(wǎng)公告附件

?????????《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇華盛鋰電材料股份有限公司限售股

?份上市流通事項(xiàng)的核查意見(jiàn)》

?????????特此公告。

????????????????????????????????????江蘇華盛鋰電材料股份有限公司董事會(huì)

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